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司法部關(guān)于《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

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司法部關(guān)于《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票
提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

來(lái)源:司法部官網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2024-08-16 15:43
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  為了規(guī)范公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)服務(wù)行為,提高上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益,司法部會(huì)同財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草了《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出意見(jiàn):

  1.登錄中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)政府法制信息網(wǎng)(http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn),進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。

  2.郵件發(fā)送至:yjzjgffw@moj.gov.cn,郵件主題請(qǐng)注明“《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》意見(jiàn)”字樣。

  3.信函寄至:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街6號(hào)司法部立法二局(郵編100020),并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌啊秶?guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》征求意見(jiàn)”字樣。

  征求意見(jiàn)時(shí)間為2024年8月16日至2024年9月15日。

  司法部

  2024年8月16日

  相關(guān)鏈接:

  《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》

  關(guān)于《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》的起草說(shuō)明



                                                                    國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定

(征求意見(jiàn)稿)

 

第一條 為了規(guī)范公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)服務(wù)行為,高上市公司質(zhì)量保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,制定本規(guī)定。

第二條 證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱中介機(jī)構(gòu))為公司在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)進(jìn)行收費(fèi)等相關(guān)活動(dòng),適用本規(guī)定。

第三條 中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則,同時(shí)配備符合相應(yīng)資質(zhì)的從業(yè)人員,具備相應(yīng)的專業(yè)能力,建立有效的利益沖突審查等風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第四條 中介機(jī)構(gòu)制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中介機(jī)構(gòu)不得以參與實(shí)施財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等形式,幫助不符合法定條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票。

第五條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)化原則,根據(jù)實(shí)際工作量、所需資源投入等因素合理確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),并與發(fā)行人在合同中約定收費(fèi)安排。

第六條 證券公司從事保薦業(yè)務(wù),可以按照工作進(jìn)度分階段收取服務(wù)費(fèi)用,但是收費(fèi)與否或者收費(fèi)多少不得以股票公開(kāi)發(fā)行上市結(jié)果作為條件。

證券公司從事承銷業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和行業(yè)主管部門(mén)的規(guī)定,綜合評(píng)估項(xiàng)目成本等因素收取服務(wù)費(fèi)用。

第七條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù),可以按照工作進(jìn)度分階段收取服務(wù)費(fèi)用,但是收費(fèi)與否或者收費(fèi)多少不得以審計(jì)工作結(jié)果或者股票公開(kāi)發(fā)行上市結(jié)果作為條件。

第八條 律師事務(wù)所為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所統(tǒng)一收費(fèi),不得違反司法行政等部門(mén)關(guān)于律師服務(wù)收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定。

第九條 中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得存在以下情形:

(一)在合同約定之外收取其他費(fèi)用或者以臨時(shí)加價(jià)等方式變相提高收費(fèi);

(二)通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議或者另行約定等方式規(guī)避監(jiān)管收取費(fèi)用;

(三)通過(guò)入股、獲取上市獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益;

(四)其他違反國(guó)家規(guī)定的收費(fèi)或者變相收費(fèi)行為。

第十條 地方各級(jí)人民政府不得以股票公開(kāi)發(fā)行上市結(jié)果為條件,給予發(fā)行人或者中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)。

第十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在依法申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票所報(bào)送的招股說(shuō)明書(shū)或者其他相關(guān)信息披露文件中,詳細(xì)列明各類中介服務(wù)合同收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、金額、付費(fèi)安排等信息。

第十二條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理、財(cái)政、司法行政等部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工,依法對(duì)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為加強(qiáng)監(jiān)管;必要時(shí)可以采取聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施,依法查處違法違規(guī)行為。

第十三條 中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,依照有關(guān)法律規(guī)定給予處罰。有關(guān)法律沒(méi)有規(guī)定的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理、財(cái)政、司法行政、市場(chǎng)監(jiān)督管理等部門(mén)按照職責(zé)分工責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的,并處以違法所得1倍以上10倍以下罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。

中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反本規(guī)定第九條規(guī)定的,依照有關(guān)法律規(guī)定給予處罰。有關(guān)法律沒(méi)有規(guī)定的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理、財(cái)政、司法行政等部門(mén)按照職責(zé)分工責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的,并處以違法所得1倍以上10倍以下罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款,并處暫停執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)1個(gè)月至1年。

第十四條 發(fā)行人違反本規(guī)定第十一條規(guī)定的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告;情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的,并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的,處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。

第十五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將中介機(jī)構(gòu)遵守本規(guī)定的情況納入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

第十六條 地方人民政府違反本規(guī)定第十條規(guī)定,給予發(fā)行人或者中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)的,應(yīng)當(dāng)予以追回,并由有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分。

第十七條 中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券提供服務(wù)的,參照適用本規(guī)定。

第十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理、財(cái)政、司法行政等部門(mén)可以根據(jù)本規(guī)定制定實(shí)施辦法。

第十九條 本規(guī)定自         日起施行。

 

關(guān)于《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)

發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》

的起草說(shuō)明

 

一、起草的背景和過(guò)程

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視資本市場(chǎng)健康發(fā)展。中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào),要著力規(guī)范市場(chǎng)秩序,培育獨(dú)立、客觀、公正、規(guī)范的中介機(jī)構(gòu);全面加強(qiáng)金融監(jiān)管,推動(dòng)我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展。提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的內(nèi)在要求,關(guān)系廣大投資者的切身利益,中介機(jī)構(gòu)在推動(dòng)公司上市和融資的過(guò)程中,發(fā)揮了“看門(mén)人”的重要作用。但部分中介機(jī)構(gòu)在為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的過(guò)程中,存在收費(fèi)與公司股票發(fā)行上市結(jié)果掛鉤,誘發(fā)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等問(wèn)題,有必要完善相關(guān)制度,規(guī)范相關(guān)收費(fèi)行為。

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,司法部會(huì)同財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在深入實(shí)地調(diào)查研究,廣泛聽(tīng)取有關(guān)方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,起草了《國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱征求意見(jiàn)稿)。

二、總體思路和主要內(nèi)容

征求意見(jiàn)稿主要遵循以下思路:一是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦規(guī)范中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中相關(guān)收費(fèi)問(wèn)題,加強(qiáng)監(jiān)管,增強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。二是堅(jiān)持分類施策。在統(tǒng)一規(guī)范的前提下,對(duì)行業(yè)特點(diǎn),對(duì)不同中介機(jī)構(gòu)提出特定的監(jiān)管要求。三是堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管。彌補(bǔ)制度短板,明確中介機(jī)構(gòu)、發(fā)行人、地方人民政府的相關(guān)禁止性規(guī)定和處罰措施。

草案共十九條,主要規(guī)定了以下內(nèi)容:

一是明確立法目的與適用范圍。規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開(kāi)發(fā)行股票提供服務(wù)進(jìn)行收費(fèi)相關(guān)活動(dòng),提上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益,進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。(第一條、第二條)

二是規(guī)定中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)和收費(fèi)的基本準(zhǔn)則。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則,不得以參與實(shí)施違法行為等形式幫助不符合法定條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票;應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)化原則,合理確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。(第三條至第五條)

三是規(guī)定相關(guān)主體的執(zhí)業(yè)規(guī)范與收付費(fèi)具體要求。明確證券公司保薦業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)業(yè)務(wù)不得以股票公開(kāi)發(fā)行上市結(jié)果作為收費(fèi)條件,律師事務(wù)所不得違反司法行政等部門(mén)關(guān)于律師服務(wù)收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定;中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員收費(fèi)的禁止性行為;發(fā)行人的信息披露責(zé)任;地方人民政府不得為公司上市給予獎(jiǎng)勵(lì)(第六條至第十一條)

四是規(guī)定監(jiān)管措施和法律責(zé)任。明確有關(guān)部門(mén)按照職責(zé)分工加強(qiáng)監(jiān)管必要時(shí)采取聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施。針對(duì)違法行為規(guī)定了處罰措施,依法記入誠(chéng)信檔案,并與其他相關(guān)法律做好銜接(第十二條至第十六條)

此外,草案還明確了參照適用的范圍,并授權(quán)有關(guān)部門(mén)制定實(shí)施辦法。(第十七條、第十八條